主权豁免：一国基于主权平等不受他国管辖的特权 #背诵/概念

• 本质：对一国管辖权的例外，主权平等的体现
• 体现：管辖豁免
  • 一国的国家及其机构和财产在外国法院享有管辖豁免

与外交豁免的区别

• 理论基础不同
  • 主权豁免是基于身份豁免
  • 外交豁免是功能性豁免，是履职的需要而享有豁免

内容：司法上的豁免权

国家的司法豁免权：一国不受另一国的司法管辖

诉讼豁免

诉讼豁免：未经外国国家同意，一国法院不能受理以该外国为被告或者以该外国国家财产为标的的案件

• 可以受理外国国家作为原告，或者对作为原告的外国国家提出直接反诉的案件

诉讼保全豁免

诉讼保全豁免：非经外国国家同意，法院不得对该外国的国家财产采取诉讼保全程序

强制执行豁免

强制执行豁免：外国国家败诉时，法院未经该外国的明确同意，不能对该外国国家执行判决

发展与限制的类别

国家司法豁免成为国籍习惯规则，是基于各国的实践
采取何种豁免立场由一国自主决定，但不得违反国际法上关于主权豁免的底线

• 反映国际法和国内法的关系：注意是否兼容

绝对豁免

一国可以就自身的所有行为援引豁免

• 判断标准：财产或行为的归属而不论其性质和目的
• 原因：18-19世纪国家从事的活动相对简单

相对豁免

在主权行为中享有主权豁免，但在主权国家参与商业活动做的商业行为中不享有

• 判断标准：财产或行为的归属及其性质和目的
  • 能够豁免的：公法性质的行为、主权行为、政治行为、统治权行为
  • 不能豁免的（私人行为）：私法性质的行为、非主权行为、商业行为、管理权行为
• 原因：20世纪-今主权国家的只能日趋复杂，国家开始参与商业活动
• 表现：国家机关的公私行为

中国对豁免的立场

1. 坚持外国国家的司法豁免
2. 在对等条件下可以放弃国家司法豁免
   • 通过缔结条约或协商的方式

曾经长期坚持绝对豁免

• 刚果金案
  • 香港特区法院和中央政府的豁免立场需要一致>>> 香港基本法第 13 条
  • 坚持绝对豁免立场

对商业行为的判定：要进行个案分析

联合国国家及其财产管辖豁免公约2.2：在确定一项合同或交易是否为第1款 (c) 项所述的“商业交易”时，应主要参考该合同或交易的性质，但如果合同或交易的当事方已达成一致，或者根据法院地国的实践，合同或交易的目的与确定其非商业性质有关，则其目的也应予以考虑。

1. 如果合同的性质表明交易不具有商业性质：不能认定为商业行为
2. 如果合同的性质表面交易具有商业性质：继续考虑合同的目的

主体

国家

【联合国国家及其财产管辖豁免公约2-1-（b）】（未生效） ：
　　“国家”是指：
　　　　㈠ 国家及其政府的各种机关；
　　　　㈡ 有权行使主权权力并以该身份行事的联邦国家的组成单位或国家政治区分单位；
　　　　㈢ 国家机构、部门或其他实体，但须它们有权行使并且实际在行使国家的主权权力；
　　　　㈣ 以国家代表身份行事的国家代表

国有企业

国企具有独立的法律人格，不能等同于国家

国家代表

1. 国家元首：一般认为代表国家
2. 部分高级官员：政府首脑、外交部长（国际法普遍认可）

例外

联合国国家及其财产管辖豁免公约 第三部分

1. 商业交易
2. 雇佣合同
3. 人身伤害和财产损害
4. 财产的所有、占有和使用
5. 知识产权和工业产权
6. 参加公司或其他集体机构
7. 国家拥有或经营的船舶
8. 仲裁协定的效果

主权豁免的放弃

一个国家可以自愿放弃管辖豁免>>> 联合国国家及其财产管辖豁免公约第七条

• 条件：自愿、特定、明确

明示放弃

明示放弃：通过条约等明白的语言文字表示放弃

• 国际协议
• 书面合同
• 通过在法院发表的声明或在特定诉讼中提出的书面函件

默示放弃

构成情况

• 该国本身提起诉讼：作为原告在外国法院起诉>>>[联合国国家及其财产管辖豁免公约8-1-a](https://www.un.org/zh/documents/treaty/A-RES-59-38#:~:text=援引管辖豁免：-, (a)%20%E8%AF%A5%E5%9B%BD%E6%9C%AC%E8%BA%AB%E6%8F%90%E8%B5%B7%E8%AF%A5%E8%AF%89%E8%AE%BC%EF%BC%9B,-%E6%88%96)
• 该国介入诉讼或采取于案件实体有关的任何其他步骤：正式出庭应诉、作为利害关系人介入特定诉讼>>> 联合国国家及其财产管辖豁免公约8-1-b
• 不得就反诉援引豁免>>> 联合国国家及其财产管辖豁免公约9-2
  • 已经有一个本诉存在

排除：不得视为放弃豁免的情况

• 一国统一适用另一国的法律>>> 联合国国家及其财产管辖豁免公约7-2
• 如果该国仅为了援引豁免或对诉讼中有待裁决的财产主张一项权利或利益而介入诉讼或采取任何其他步骤>>> 联合国国家及其财产管辖豁免公约8-2
• 一国代表在另一国法院出庭作证>>> 联合国国家及其财产管辖豁免公约8-3
• 一国未在另一国法院的诉讼中未出庭>>> 联合国国家及其财产管辖豁免公约8-4

争议：严重侵权人权行为时？

严重侵犯人权行为，国家是否仍享有主权豁免

• 国家的司法豁免权（德国诉意大利：希腊介入） (icj-cij.org)