• 原因：作为国际法主体的国家可能发生变动，即国家的国际法主体资格发生变化
  • 变动
    • 新国家：国家的领土改变导致了新国家产生
    • 新政府：国家领土未变，但该国内部有政府的更替
  • 实质：承认是关于该变动后法律效果的认定

性质

1. 承认是任意性的行为
   • 既存国家没有承认的义务：一国是否承认，何时承认，以何种方式承认完全由该国自行决定
2. 承认是承认国和被承认国之间关系的法律基础
   • 承认行为的作出具有一定法律后果：在承认国与新国家或新政府之间产生一系列国际法上的权利义务
     • 只有在双方建立外交关系后，才能产生全面的权利义务关系
   • ❓政治行为和法律行为
     • 考量因素：承认往往基于政治考量，而非法律考量

对国家的承认

发生的情形

• 合并：两个或以上的国家合并为一个新国家（多→1）
• 分离：一国的部分领土脱离该国，成立新的独立国家（1→2）
• 分立：一国分裂为几个新的国家，母国不存在
• 独立：殖民地或非自治领土成为独立的国家

不承认的义务

国家没有承认的义务，但是具有不承认的义务

• 当一国的一个部分欲从该国分离，但最后没有真正建立起国家时：若既存国家不适当或过急地对之作出了承认，视为对该国内政的干涉

争议：国家承认的效力

构成说

一个新的国家只有经过既存的国家的承认才能成为国际法主体

• 一国的诞生取决于他国的承认
• 缺陷
  • 国际法义务的真空状态：一个满足国家条件的实体未被承认即无需承担相应的国际法义务
  • 新国家对某些国家而言具备国际法主体资格，对另一些国家不具备国际法主体资格

🗣️宣告说：承认本身不是新国家成为国际法主体的条件

承认只是对既存国家对新国家存在的事实予以确认，一国的国际法主体资格不取决于他国的承认

• 宣告说更占优势：新国家国际法主体资格的唯一依据是主权
• 承认仍具有不可忽视的意义
  1. 可以作为确立新实体的国际法主体资格的证据，特别是该实体的主体资格受到争议
  2. 缺少承认会对一国的对外交往造成阻碍：其国际法权利的实现需要依赖他国的承认
  3. 过急的承认可能构成对一国内政的干涉
     • 当某实体尚未完全形成一个国家
     • 某叛乱团体尚未建立有效统治
  4. 违反国际法建立的国家不应被承认

对政府的承认

对政府的承认：一国承认某一国的新政府为国家的正式代表

• 国际法主体新的对外代表问题

发生情形

以非宪法手段造成的政府：剧烈的社会革命、政变和叛乱

• ❌与新国家一起诞生的新政府不产生承认问题
• ❌各国平稳的政府更迭不产生承认问题

条件：有效统治原则

1. 实际上控制了该国：新政府已经在其国家的全部或绝大部分领土内有效地行使权力或进行了有效控制
   1. 如果没有取得有效控制：交战团体、叛乱团体
2. 不具备国际法上的违法情势：不考虑新政府在本国国内法上的合宪性，但不得违反国际法

效果

1. 为建交奠定基础
2. 认可新政府作为国家的合法代表享有的一切资源和权利
3. 对原政府承认的撤销

表现形式

• 承认的主体：国家和政府间国际组织
• 承认的对象：主要是国家和政府，还包括交战团体、民族解放组织和叛乱团体

明示承认

1. 函电、声明或照会知会被承认者
2. 通过条约宣告
   • 可以包括被承认者：凡尔赛和约的过对捷克斯洛伐克和波兰的承认
   • 可以不包括被承认者：伦敦议定书对希腊的承认

默示承认

认为是承认的

1. 建立外交关系
2. 缔结政治性条约
3. 正式接受领事
4. 正式投票支持参加政府间国际组织

不认为是承认的

1. 共同参加多边国际会议或国际条约
2. 建立非官方或非完全外交性质机构
3. 某些级别和范围的官员接触

分类

划分标准：承认的效果
没有实质性区分意义，但可以基于承认国判断新政府局势的自由裁量权

事实上的承认

• 非正式、临时的、有限的承认
• 承认国对新政府能否永久性地有效控制领土的仍存疑

法律上的承认

• 正式的、稳定的、全面的承认